Получение сертификата AML: как узнать процесс и удовлетворить свои желания

Для получения сертификата соответствия AML (противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма) необходимо обратиться в уполномоченный орган, который может выдавать такие сертификаты. В России таким органом является Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг). Чтобы получить сертификат, необходимо предоставить следующие документы:
1. Заявление на получение сертификата соответствия AML;
2. Документы, подтверждающие основные сведения о юридическом лице: учредительные документы, выписку из Единого государственного реестра юридических лиц и т.д.;
3. Документы, подтверждающие основные сведения о физических лицах, имеющих право подписи от имени юридического лица: паспорт, ИНН, СНИЛС и другие документы, запрашиваемые органом;
4. Документы, подтверждающие наличие и разработка внутренних нормативно-правовых актов по противодействию легализации доходов и финансированию терроризма;
5. Документы, подтверждающие наличие процедур и механизмов контроля в отношении клиентов и сопровождающих документов;
6. Документы, подтверждающие доступ к информации, аналитическим инструментам и ресурсам, необходимым для выполнения задач в области AML.
Подробные требования к документам и процедура получения сертификата соответствия AML могут быть уточнены на официальном сайте Росфинмониторинга.

1. Заявление на получение сертификата соответствия AML;
2. Учредительные документы юридического лица;
3. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц;
4. Паспорт, ИНН, СНИЛС физических лиц;
5. Документы, подтверждающие разработку внутренних нормативно-правовых актов по AML;
6. Документы, подтверждающие процедуры и механизмы контроля в отношении клиентов и сопровождающих документов;
7. Документы, подтверждающие доступ к информации, аналитическим инструментам и ресурсам.

Статья 7.27 КоАП РФ - Нарушение установленного порядка осуществления операций с использованием платежных средств с применением электронных средств платежа;
Статья 15.32 КоАП РФ - Нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
Статья 15.33 КоАП РФ - Нарушение законодательства о противодействии финансированию терроризма;
Закон ФЗ-115 от 07.08.2001 - О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.