Назначение специального лица для контроля в МФО: квалификационные требования и штрафы при невыполнении

Должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля по противодействию отмыванию доходов и финансированию терроризма, должно соответствовать установленным квалификационным требованиям. Согласно Постановлению Правительства РФ от 29.05.2014г. № 492, такое лицо должно иметь высшее юридическое образование и опыт работы в сфере банковской деятельности или деятельности в области противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма, не менее 5 лет. Назначение лица, не соответствующего указанным требованиям, может повлечь наложение административного штрафа в размере от 100 000 рублей при проверке соответствующими органами.
Документы, которые понадобятся для регистрации МФО и назначения ответственного лица, могут включать:
- Заявление на регистрацию МФО;
- Учредительные документы МФО;
- Копии паспортов учредителей и лиц, назначаемых на должности;
- Документы, подтверждающие соответствие квалификационным требованиям (диплом или сертификат об образовании, трудовые книжки и т.д.).
Статьи закона, применимые для решения данного вопроса:
- Постановление Правительства РФ от 29.05.2014г. № 492;
- Статья 15.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Заявление на регистрацию МФО. Учредительные документы МФО. Копии паспортов учредителей и лиц, назначаемых на должности. Документы, подтверждающие соответствие квалификационным требованиям (диплом или сертификат об образовании, трудовые книжки и т.д.)

Постановление Правительства РФ от 29.05.2014г. № 492. Статья 15.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях