Какие документы необходимо запросить у контрагента для покупки и продажи облигаций: полный список и согласно какому закону следует действовать

Согласно статье 554 Гражданского кодекса РФ при совершении купли-продажи облигаций документы для осуществления проверки контрагента должны быть определены договором или законодательством.

Как правило, в процессе купли-продажи облигаций необходимо запрашивать документы, подтверждающие право контрагента на принадлежащие ему облигации, а также документы, устанавливающие статус эмитента облигаций, а именно устав и годовой отчёт.

Также может потребоваться запрашивать справки о финансовом состоянии обеих сторон сделки.

Необходимый перечень документов может определяться иные нормативными актами, а также практикой рынка.

Для осуществления купли-продажи облигаций необходимо запросить у контрагента следующие документы:

1. Копию свидетельства о государственной регистрации эмитента облигаций.

2. Копию проспекта выпуска облигаций.

3. Документы, подтверждающие право эмитента на выпуск и размещение облигаций (указанные документы могут включать устав эмитента, решения уполномоченных органов эмитента и пр.).

4. Копии документов, позволяющие идентифицировать облигации (например, выписки из реестра владельцев облигаций или копии ценных бумаг).

Также, необходимо выполнить ряд процедур, связанных с проведением сделки, например, подписание договора купли-продажи, оформление переводов, расчетов и т.д.

Правовое регулирование этого вопроса основано на Федеральном законе от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», который устанавливает порядок осуществления операций с ценными бумагами на территории Российской Федерации.

Данный вопрос регулируется Гражданским кодексом Российской Федерации:

Статья 430. Договор купли-продажи ценных бумаг

Статья 432.2. Обязанности участников правопреемства в отношении ценных бумаг

Также для осуществления купли-продажи облигаций контрагента необходимо запросить следующие документы:

• договор купли-продажи;
• проспект выпуска ценных бумаг;
• отчет об оценке имущества эмитента.

Ссылки на законы:

• Гражданский кодекс РФ: http://www.consultant.ru/document/consdocLAW_5107/
• Федеральный закон "О рынке ценных бумаг": http://www.consultant.ru/document/consdocLAW_10249/