Получение брокерской лицензии: всё, что нужно знать физическим лицам в качестве ИП

Да, физическое лицо в качестве индивидуального предпринимателя имеет возможность получить брокерскую лицензию. Регламентом, регулирующим данную сферу, является Закон РФ "О рынке ценных бумаг".

Для получения брокерской лицензии физическому лицу (ИП) необходимо обратиться в уполномоченный регулирующий орган - Федеральную службу по финансовым рынкам (ФСФР) России.

Документы, которые потребуются для получения брокерской лицензии, могут различаться в зависимости от обстоятельств, но обычно потребуются следующие документы:

1. Заявление на получение лицензии.

2. Копии документов, удостоверяющих личность.

3. Документы, подтверждающие образование (диплом, свидетельство).

4. Доказательства профессиональной подготовки и работы в сфере финансов.

5. Документы, подтверждающие наличие собственных средств, достаточных для обеспечения финансовой устойчивости.

Регламент, регулирующий оформление документов и процедуру получения брокерской лицензии, утверждается ФСФР и опубликовывается на официальном сайте органа. Также эту информацию можно найти на сайтах юридических фирм и специализированных юридических изданий.

Статья 3 Федерального закона от 04.04.2014 № 44-ФЗ "О рынке ценных бумаг" - определение понятия "брокер";

Статья 5 Федерального закона от 04.04.2014 № 44-ФЗ "О рынке ценных бумаг" - требования к юридическим лицам, осуществляющим деятельность на рынке ценных бумаг;

Статья 7 Федерального закона от 04.04.2014 № 44-ФЗ "О рынке ценных бумаг" - требования к руководителю и работникам брокеров;

Постановление Правительства РФ от 27.04.2013 № 371 "Об утверждении Правил выдачи и аннулирования Банком России лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" - регулирование порядка выдачи и аннулирования лицензий на осуществление брокерской деятельности.