Обязательная установка бенефициаров: требования ФЗ и законодательства с 2005 года

Статья 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" в редакции, которая обязывает организации устанавливать бенефициаров, представителей и выгодоприобретателей вступила в силу 1 января 2015 года.

К другим законам и нормативным актам, которые обязывали организации (банки, профессиональные участники рынка ценных бумаг, эмитенты) устанавливать бенефициаров, представителей и выгодоприобретателей в период с 2005 по 2015 годы, относятся: Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (в редакции, которая действовала до 1 января 2015 года), Положение Банка России от 03.11.2005 N 318-П "Об обязательном установлении банками в отношении клиентов и их контрагентов бенефициаров и лиц, принимающих решения от имени клиента или за его счет", и другие.

В соответствии с Положением Банка России от 03.11.2005 N 318-П "Об обязательном установлении банками в отношении клиентов и их контрагентов бенефициаров и лиц, принимающих решения от имени клиента или за его счет" организации (банки, профессиональные участники рынка ценных бумаг, эмитенты) обязаны были устанавливать бенефициаров, представителей и выгодоприобретателей эмитента акций (открытого общества и контролирующих его третьих лиц) начиная с 2005-2006 годов и по 2015 год.

Для ответа на первый вопрос понадобятся: текст Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в редакции, которая вступила в силу на момент постановления вопроса (например, текущей редакции от 18.07.2021), и информация о дате вступления указанной статьи в силу.

Для ответа на второй вопрос понадобятся: законы и нормативные акты, регулирующие вопросы установления бенефициаров, представителей и выгодоприобретателей в Российской Федерации за период с 2005 по 2015 годы, а также информация об обязанностях банков, профессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов в отношении установления указанных лиц за указанный период.

Для ответа на третий вопрос понадобятся: законодательные и нормативные акты, регулирующие вопросы установления бенефициаров, представителей и выгодоприобретателей эмитента акций (открытого общества и контролирующих его третьих лиц) за период начиная с 2005-2006 годов и по 2015 год, а также информация об обязанностях банков, профессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов в отношении установления указанных лиц за указанный период.

Статья 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в редакции от 28.12.2013 г. № 398-ФЗ.

Федеральный закон "О банках и банковской деятельности", Федеральный закон "Об обеспечении доступа к информации о деятельности организаций, осуществляющих деятельность в сфере непрофильных рынков ценных бумаг", Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", Федеральный закон "Об акционерных обществах", нормативные акты Банка России, в период с 2005 по 2015 годы.

Федеральный закон "Об акционерных обществах", Положение Центрального банка Российской Федерации от 12.10.2006 № 234-П "О требованиях к организации и ведению реестра владельцев ценных бумаг", Положение Центрального банка Российской Федерации от 03.11.2006 № 242-П "О требованиях к порядку раскрытия эмитентами информации о лицах, имеющих доступ к информации, содержащейся в раскрытии эмитента", Постановление Правительства Российской Федерации от 04.01.2012 № 1 "Об утверждении Положения о раскрытии акционерными обществами информации о лицах, которые имеют право распоряжаться ценными бумагами, а также о лицах, имеющих существенное влияние на деятельность акционерного общества", в период с 2005-2006 гг. по 2015 год.