Как проверить легальность компаний на фондовом рынке: советы и рекомендации

Здравствуйте! Для начала необходимо проверить, зарегистрированы ли эти компании в реестре лиц, занимающихся профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг. Для этого можно обратиться в Федеральную службу по финансовым рынкам или реестр на сайте Центрального банка России. Также стоит уточнить налоговую и юридическую информацию о компаниях, в том числе их юридический адрес, ИНН и ОГРН. Если компании не прошли соответствующую регистрацию или остались какие-либо недостатки, это может указывать на их незаконную деятельность.

Для проверки легальности компаний можно запросить следующие документы:

1. Учредительные документы компаний - свидетельство о государственной регистрации юридического лица (ООО или ОАО), устав.

2. Лицензии на осуществление деятельности: брокерскую деятельность и управление ценными бумагами.

3. Регистрационное удостоверение на участие в системе электронной торговли.

4. Свидетельство об участие в саморегулируемых организациях (СРО): Национальная саморегулируемая организация рынка ценных бумаг (НСРО), Российская ассоциация финансовых рынков (РАФР), Ассоциация участников фондового рынка (АУФФР) и т.д.

5. Отзывы из открытых источников и форумах о качестве предлагаемых услуг.

6. Свидетельства о реестрах и платежах в налоговых и финансовых учреждениях.

После получения указанных документов следует проанализировать их в соответствии с законодательством России, а также получить консультацию специалистов в области финансового права, чтобы оценить риски сделок и принять обоснованное решение.

Для решения данного вопроса будут применимы следующие статьи закона: - статья 3 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах"; - статья 3 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ "О рынке ценных бумаг"; - статья 14 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".