Ограничения для иностранных компаний на рынке ценных бумаг: ФЗ N460 и профессиональные участники. Опасность выбора Trade Choice International Limited и другие риски в инвестициях на Форексе

Иностранные организации не вправе осуществлять деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг на территории Российской Федерации без специального разрешения на осуществление такой деятельности в соответствии с федеральным законом. Компания Trade Choice International Limited, зарегистрированная в Новой Зеландии, которая предоставляла услуги торговли иностранными валютами и производными финансовыми контрактами для клиента, нарушила этот закон и следовательно, не имела права на оказание таких услуг на территории РФ. Также, предоставление заведомо ложных сведений и недействительное клиентское соглашение является нарушением законодательства РФ. Применение маргинального обеспечения без применения команд stop-loss, по-видимому, является еще одним правонарушением. В целом, действия компании могут считаться мошенническими, что является нарушением не только закона РФ, но и международного законодательства.

Для решения данного вопроса потребуются следующие документы:

1. Федеральный закон N460-ФЗ от 29.12.2014 "О рынке ценных бумаг" с поправками и дополнениями (включая пункт 6.1 статьи 51).

2. Клиентское соглашение между Заявителем и компанией Trade Choice International Limited.

3. Документы, подтверждающие исключение компании Trade Choice International Limited из списков поставщиков финансовых услуг Новой Зеландии.

4. Документы, подтверждающие отсутствие регулятора финансовых услуг компанией Trade Choice International Limited.

5. Все электронные письма и прочие документы, связанные с деятельностью компании Trade Choice International Limited и торговлей на рынке Форекс.

6. Документы, подтверждающие депонирование денежных средств Заявителем на счет компании Trade Choice International Limited.

7. Документы, связанные с возмещением убытков, понесенных Заявителем в результате деятельности компании Trade Choice International Limited.

Статья 51 п.6.1 Федерального закона от 29.12.2014 N 460-ФЗ "О рынке ценных бумаг" может быть применима, так как иностранные организации не вправе осуществлять деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг на территории Российской Федерации без соответствующей лицензии уполномоченного органа государства-члена Евразийского экономического союза или уполномоченного органа иностранного государства в соответствии с законодательством которого она зарегистрирована. Кроме того, могут применяться также другие статьи законов в области рынка ценных бумаг и финансового регулирования, включая статьи о защите потребителей, анти-мошеннические статьи и т.д.