Как получить статус инвестиционного советника: регулирование деятельности по ФЗ N 397-ФЗ

Согласно Федеральному закону от 20 декабря 2017 года № 397-ФЗ, инвестиционный советник - это юридическое лицо, осуществляющее деятельность по координации инвестиционной деятельности, а также управлению активами на основе доверительного управления. Если Вы не являетесь юридическим лицом, которое выполняет указанные функции, то Вы не нуждаетесь в получении статуса инвестиционного советника. Однако, если Ваши действия могут быть рассмотрены как консультирование в области инвестиций, Вам может потребоваться соблюдение требований закона о регулировании инвестиционной деятельности и о защите прав инвесторов. Следует обратить внимание на требования к раскрытию информации и строгое выполнение правил, регулирующих информационную деятельность.

Для решения указанного Вами вопроса рекомендуется проконсультироваться с юристом, имеющим опыт работы в сфере финансового права Российской Федерации. Однако, согласно Федеральному закону от 20 декабря 2017 года № 397-ФЗ "О внесении изменений в федеральные законы «О рынке ценных бумаг», «О банках и банковской деятельности», «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации», «Об инвестиционных фондах», «Об инвестиционных компаниях и коллективных инвестиционных управляющих», а также отдельные законодательные акты Российской Федерации" наступление обязанности регистрации инвестиционного советника перед уполномоченным федеральным органом государственной власти в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательством Российской Федерации об инвестиционных компаниях и коллективных инвестиционных управляющих возникает при наличии соответствующего субъекта на рынке ценных бумаг, предоставляющего платные услуги по предоставлению инвестиционных советов. Однако, для исключения возможных рисков и правовых последствий, необходимо оценить возможный риск нарушения законодательства Российской Федерации и решить данную проблему в сотрудничестве с квалифицированным юристом.

Статья 27.10 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в ред. от 23.07.2013) - в редакции Федерального закона от 03.06.2009 N 115-ФЗ; Статья 4.3. Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "Об защите конкуренции" (в ред. от 01.05.2014) .