Агент по размещению инвестиций: услуги для частных инвесторов и юридических лиц, формы собственности, лицензии и надзорные органы

Агент, осуществляющий деятельность, описанную в вопросе, может иметь форму собственности юридического лица в соответствии с законодательством Российской Федерации. Для ведения вышеописанной деятельности агент должен иметь лицензию или иное разрешительное документ, выданное компетентным органом Российской Федерации. Также может потребоваться регистрация в качестве участника рынка ценных бумаг в соответствии с федеральным законом "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости". У агента должны быть разработаны и соблюдены внутренние правила, регулирующие процедуры приема и распределения инвестиций, а также иные правила, необходимые для обеспечения законности и эффективности деятельности. На данную деятельность могут быть наложены ограничения и требования, установленные законодательством Российской Федерации и соответствующими регулирующими органами. Контроль и надзор за деятельностью агента может осуществляться Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР) и другими компетентными органами.

Для решения данного вопроса необходимы следующие документы и требования:

1. Регистрация юридического лица в качестве агента согласно законодательству Российской Федерации.

2. Оформление договоров с инвесторами на основании законодательства Российской Федерации.

3. Оформление договоров с юридическими лицами на получение денежных средств, также согласно законодательству Российской Федерации.

4. Разработка и согласование правил внутреннего контроля и управления рисками для защиты интересов инвесторов.

5. Подготовка условий предоставления дивидендов в соответствии с законодательством Российской Федерации.

6. Обязательное наличие лицензии на деятельность агента (размещение денежных средств, оказание консультационных услуг) согласно законодательства Российской Федерации.

7. Соблюдение требований закона о защите прав потребителей (в данном случае, инвесторов).

8. Соблюдение требований Федерального закона "О ценных бумагах" (если инвестиции строятся на основании ценных бумаг).

Надзор за деятельностью участников рынка ценных бумаг осуществляется Центральным банком Российской Федерации и Федеральной службой по финансовым рынкам Российской Федерации.

Статья 2.1 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах": описание формы юридического лица - акционерного общества Статья 49 Гражданского кодекса РФ: договор агентского поручения Статья 783 Гражданского кодекса РФ: услуга представительства Статья 4 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации": полномочия и функции Центрального банка по регулированию деятельности финансовых организаций Статья 4.1 Федерального закона от 27.07.2010 № 234-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности": необходимость наличия лицензии на определенные виды финансовых деятельностей Статья 6 Федерального закона от 28.12.2013 № 426-ФЗ "О специальной оценке условий труда": соблюдение требований по охране труда на рабочем месте агента. Статья 176 Налогового кодекса РФ: налог на прибыль организаций и требования по ее уплате Надзор за деятельностью агента может осуществляться Центральным банком Российской Федерации и Федеральной налоговой службой.