Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

Договор доверительного управления  ценными бумагами
и средствами  инвестирования  в ценные бумаги     № ______

 

г. _______________                                                                                      «___»__________201__г.

 

__________________________________________________, именуемое в дальнейшем  «Управляющий», (Лицензия ФКЦБ России на осуществление деятельности    по   управлению   ценными   бумагами № ____________ от «___»__________201__г.), в лице ______________________________________, действующего на основании ______________________ , с одной стороны, и _____________________________________, именуемый в дальнейшем «Клиент» с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий договор, именуемый в дальнейшем «Договор»,  о нижеследующем:

 

Основные термины и определения настоящего договора.

Активы Клиента - денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, либо ценные бумаги, переданные Клиентом Управляющему в доверительное управление, а также ценные бумаги и/или денежные средства, приобретенные и/или полученные Управляющим в ходе управления.

Базовая рыночная стоимость Активов - переменная величина, определяемая на каждую Отчетную дату и равная наибольшему из двух значений:

• рыночной стоимости Активов на текущую Отчетную дату;
• базовой рыночной стоимости Активов на предшествующую Отчетную дату, измененной на величину вывода или - дополнительного вложения Активов, как это описано ниже.

Базовая рыночная стоимость Активов в момент начала срока действия Договора равна Рыночной стоимости переданных в управление Активов.

Значение Базовой рыночной стоимости Активов в течение отчетного периода соответственно уменьшается или увеличивается на величину вывода или дополнительного вложения Активов при каждом отзыве, внесении или переводе Актива в отчетном периоде.

Рабочий день - день (за исключением субботы и воскресенья), в течение которого работают банки и фондовая биржа в г. ____________________.

Балансовая стоимость активов - стоимость активов на момент передачи в доверительное управление Управляющему по акту приема-передачи, а также стоимость полученных в результате доверительного управления активов, отраженная в балансе Клиента. Балансовая стоимость активов используется для целей бухгалтерского учета.

Рыночная стоимость активов - выраженная в рублях стоимость ценных бумаг, а также денежные средства, входящие в состав Активов Клиента, рассчитываемая на каждый рабочий день в порядке, предусмотренным настоящим договором.

Отчетная дата - последний день каждого месяца в течение срока действия договора, а также дата прекращения действия договора.

Отчетный период - промежуток времени между     двумя последовательными Отчетными датами.

Накладные расходы - понесенные Управляющим в рамках настоящего договора необходимые расходы (комиссия Управляющего, сборы, взимаемые торговыми системами, оплата услуг регистраторов, депозитариев и т.д.)

Инвестиционная декларация - документ, подписываемый Сторонами и определяющий направления и способы инвестирования денежных средств, перечень объектов инвестирования, а также сведения о структуре Активов Клиента, которую обязан поддерживать Управляющий в течение всего срока действия настоящего договора. Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью настоящего договора (Приложение №2).

 

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА.

1.1.   Предмет Договора.

Настоящим Клиент передает Управляющему в доверительное управление Активы, а Управляющий обязуется осуществлять управление ими в течение срока действия настоящего договора в интересах Клиента за вознаграждение, установленное настоящим договором. Выгодоприобретателем по настоящему договору является Клиент.

1.2.   Полномочия.

Деятельность Управляющего ограничена рамками Инвестиционной деклараций, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора. Юридические и фактические действия в рамках настоящего договора Управляющий совершает от своего имени с обязательным указанием на то, что он действует в качестве доверительного управляющего.

Осуществляя доверительное управление активами, Управляющий вправе совершать в отношении этих активов в соответствии с настоящим договором любые юридические и фактические действия в интересах Клиента, в том числе:

самостоятельно и от своего имени осуществлять все права, удостоверенные находящимися в его владении ценными бумагами (право получения дивидендов по акциям, личные неимущественные права акционера и т.д.);

самостоятельно и от своего имени осуществлять все права в отношении находящихся в его владении ценных бумаг (право на отчуждение, передачу в залог, совершение с ценными бумагами любых иных сделок и фактических действий).

Управляющий вправе поручить другому лицу совершать, от имени Управляющего действия, необходимые для управления Активами Клиента. В этом случае Управляющий отвечает за действия избранного им поверенного как за свои собственные.

 

2. УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ.

2.1. Передача Активов в управление.

Обязательства Управляющего в отношении переданных в управлении Активов (как при первоначальной передаче, так и при дополнительном вложении Активов) возникают со дня, следующего за днем передачи Активов в полном составе. Передача денежных средств оформляется актами приема - передачи (Приложение № 1).

В рамках настоящего договора момент передачи Активов Клиента определяется следующим образом:

• момент передачи ценных бумаг Управляющему - дата списания ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг либо со специального счета депо Клиента;
• момент передачи денежных средств Управляющему - дата зачисления денежных средств на отдельный расчетный счет, открытый на имя Управляющего для учета денежных средств Клиента, переданных в доверительное управление (далее - Отдельный расчетный счет);
• момент передачи ценных бумаг Клиенту - дата списания ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг либо со специального счета депо Управляющего, открытого для учета ценных бумаг Клиента (далее - Специальный счет);
• момент передачи денежных средств Клиенту - дата списания денежных средств с Отдельного расчетного счета Управляющего.

2.2. Оценка Активов.

Оценка Активов производится в рублях по курсу Центрального Банка Российской Федерации на дату оценки.

При передаче Активов Клиента в управление Управляющий обязуется не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем передачи Активов в полном составе, указанном в акте приема - передачи, направить Клиенту письменное Уведомление о произведенной оценке Активов.

Оценка Активов производится Сторонами исключительно для определения будущего вознаграждения Управляющего.

2.3. Вывод и дополнительные вложения Активов.

• Клиент имеет право в любое время в течение всего срока действия договора произвести -дополнительное вложение Активов или изъятие (вывод) Активов из доверительного управления. Для вывода Клиент направляет Управляющему письменное Уведомление за две недели до даты вывода Активов. При этом Клиент вправе вывести из управления либо часть Активов, не превышающую величину Базовой стоимости Активов, либо все Активы. Вывод всех Активов означает прекращение действия договора. В последнем случае Управляющий удерживает причитающееся ему вознаграждение за соответствующий период до даты прекращения действия договора;
• вывод Активов из управления, за исключением вывода Активов при прекращении действия договора, производится в виде денежных средств. Вывод из управления ценных бумаг допускается в исключительных случаях с согласия Управляющего и в соответствии с согласованным Сторонами порядком;
• если размер денежных средств, находящихся в управлении, на момент Уведомления Клиента о выводе Активов, достаточен для выполнения поручения о выводе Активов, Управляющий производит перечисление денежных средств Клиенту не позднее двух рабочих дней с момента получения соответствующего Уведомления Клиента в письменном виде; если денежных средств недостаточно - Управляющий по своему усмотрению по наиболее выгодной для Клиента цене производит реализацию ценных бумаг, находящихся в управлении, на недостающую сумму и перечисляет Клиенту требуемую сумму не позднее рабочего дня, следующего за днем зачисления средств от реализации ценных бумаг на отдельный расчетный счет Управляющего;
• при дополнительном вложении Активов Клиент обязан уведомить о своем намерении Уведомлением не менее чем за три рабочих дня до совершения действий по передаче Активов.

2.4. Возврат Активов Клиенту при прекращении действия договора.

• не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем прекращения действия договора (в связи с истечением срока его действия или досрочным расторжением), Управляющий направляет Клиенту Отчет Управляющего, содержащий сведения о структуре и величине Активов Клиента на дату прекращения действия договора, о сумме удержанного вознаграждения Управляющего и о понесенных расходах, связанных с управлением Активами Клиента;
• после получения Отчета Управляющего Клиент обязан дать указание в отношении возврата Активов Клиента. Клиент вправе дать распоряжение о переводе ценных бумаг на указанный им лицевой счет зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг либо на счет депо в депозитарии, либо дать распоряжение об их реализации и перечислении вырученных денежных средств на счет Клиента;
• возврат денежных средств, входящих в состав Активов Клиента на момент прекращения действия договора, производится не позднее трех рабочих дней с момента получения соответствующего распоряжения;
• реализация ценных бумаг производится согласно указаниям Клиента. Перечисление денежных средств Клиенту производится не позднее рабочего дня, следующего за днем зачисления средств от продажи ценных бумаг Клиента в полном объеме на Отдельный расчетный счет.

2.5. Отчетность Управляющего.

Не позднее пяти рабочих дней после окончания каждого календарного месяца Управляющий представляет Клиенту Отчет о деятельности Управляющего. Отчет о деятельности Управляющего содержит данные о составе, движении и оценке Активов Клиента, об операциях Управляющего с Активами, о вознаграждении Управляющего, а также о понесенных расходах, связанных с управлением Активами Клиента за отчетный период. Отчет о деятельности Управляющего, направляемый Клиенту, считается принятым и одобренным последним, если в течение трех рабочих дней с момента передачи отчета, Клиент не представит своих возражений по поводу Отчета.

В соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации в рамках деятельности по доверительному управлению Управляющий ведет самостоятельный учет и отдельный баланс Клиента по имуществу, переданному им в доверительное управление Управляющему, а также предоставляет Клиенту отчетность, выполненную в рублях (далее - Обязательная отчетность по российским стандартам). В Обязательной отчетности по российским стандартам передача Активов Клиента в управление, дополнительные вложения Активов, вывод Активов из Управления и возврат Активов при прекращении действия Договора определяется по балансовой стоимости. В дополнение к Обязательной отчетности по российским стандартам Управляющий может предоставлять дополнительные материалы бухгалтерского учета, состав которых определяется Сторонами и фиксируется Сторонами в отдельном соглашении.

2.6. Учет и хранение Активов Клиента.

Управляющий обязуется осуществлять учет и хранение Активов Клиента отдельно от собственных средств, обособляя Активы Клиента на отдельных счетах, открываемых на имя Управляющего у третьих лиц (банк, депозитарий, реестр, Управляющий).

Стороны     назначают     следующих     лиц,     уполномоченных     подавать распоряжения на ввод/вывод активов, получать отчеты:

 

 

 от Управляющего:

Фамилия Имя Отчество	Должность	Образец подписи
	Начальник отдела по работе с клиентами
	Менеджер отдела по работе с клиентами

 

от Клиента:

Фамилия Имя Отчество	Должность	Образец подписи

 

3. РАСХОДЫ И ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ.

3.1. Вознаграждение Управляющего.

Вознаграждение удерживается Управляющим из Активов Клиента в соответствии с утвержденной Методикой расчета вознаграждения управляющего.

Вознаграждение Управляющего удерживается из Активов Клиента. Взимаемые суммы вознаграждения включают налог на добавленную стоимость.

После удержания вознаграждения значение Рыночной стоимости Активов на Отчетную дату уменьшается на величину удержанного вознаграждения.

3.2. Накладные расходы.

Расходы, понесенные Управляющим в течение каждого отчетного периода,
уплачиваются по мере их возникновения за счет Активов Клиента. Первичные
документы, подтверждающие понесенные в течение отчетного периода
расходы, подлежат передаче Клиенту вместе с Отчетом Управляющего за
соответствующий отчетный период.

Если соответствующие счета на оплату накладных расходов, возникших в рамках настоящего договора, будут получены Управляющим после прекращения его действия, Управляющий вправе произвести расчет предполагаемых расходов и при возврате Активов Клиенту в соответствии с п.2.4 договора, либо при выводе всех Активов в соответствии с п.2.3 договора, произвести удержание указанной суммы.

Если реальные расходы окажутся больше удержанной Управляющим суммы, Клиент обязуется оплатить накладные расходы в течение трех дней с даты получения об этом письменного уведомления от Управляющего.

 

4 УВЕДОМЛЕНИЯ.

4.1. Уведомление о конфликте интересов.

Клиент уведомлен о том, что Управляющий оказывает услуги, аналогичные описанным в настоящем Договоре, третьим лицам, а также принимает поручения третьих лиц по иным договорам и осуществляет сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах в порядке совмещения видов профессиональной деятельности согласно законодательству РФ. Такие сделки и операции для третьих лиц могут осуществляться Управляющим на условиях и за вознаграждение, отличающихся от условий и вознаграждения по аналогичным услугам, оказываемым Клиенту в рамках настоящего договора.

Клиент уведомлен о том, что сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах Управляющего могут создать конфликт между имущественными и другими интересами Управляющего и Клиента.

4.2. Меры по решению конфликта интересов.

В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и другими интересами Управляющего и Клиента и для уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта интересов, Управляющий в своей профессиональной деятельности, связанной с настоящим договором, обязуется соблюдать безусловный принцип приоритета интересов Клиента над собственными интересами.

В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и другими интересами Управляющего и Клиента и для уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта интересов, Управляющий в своей профессиональной деятельности, связанной с настоящим договором, обязуется соблюдать принципы равного и справедливого отношения к Клиентам, с учетом установленных для различных категорий Клиентов условий обслуживания и особенностей рыночной ситуации.

4.3. Уведомление о рисках.

Клиент настоящим заявляет, что он полностью осознает тот факт, что любые инвестиции в ценные бумаги являются высоко рискованными по своему характеру. Все решения об инвестировании в ценные бумаги принимаются Управляющим по собственному усмотрению, исходя, из условий инвестиционной декларации, при этом Управляющий не гарантирует Клиенту прироста или сохранения стоимости Активов, переданных в доверительное управление.

Клиент осведомлен о том, что рыночные цены на ценные бумаги могут, как расти, так и падать, и изменение этих цен находится вне контроля Управляющего. Клиент соглашается с тем, что снижение стоимости Активов, произошедшее из-за изменения рыночных цен на приобретенные по решению Управляющего ценные бумаги, является обстоятельством непреодолимой силы, и Управляющий не несет ответственности за такое изменение цен.

Клиент соглашается с тем, что в случае реализации ценных бумаг в соответствии с распоряжением Клиента после прекращения действия Договора, Клиент несет риск падения курсовой стоимости ценных бумаг в период их реализации, и, следовательно, риск неполучения средств в ожидаемом объеме. Реализация акций, котируемых на ММВБ и РТС, производится в стандартные сроки, предусмотренные условиями совершения сделок на ММВБ и РТС, а иных ценных бумаг - в зависимости от рыночной конъюнктуры с предварительным согласованием с Клиентом.

 

5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН.

5.1. Управляющий, не проявивший при управлении имуществом должной заботливости об интересах Клиента, возмещает ему упущенную выгоду за время управления имуществом, а также возмещает ему убытки, причиненные утратой или повреждением имущества и упущенную выгоду.

5.2. Управляющий не несет ответственность за причиненные убытки, если докажет, что эти убытки произошли вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо действий Клиента.

5.3. В случае неисполнения Клиентом обязательств по оплате накладных расходов в соответствии с абзацем третьим п. 3.2, Клиент обязуется оплатить Управляющему пени в размере 0,1% за каждый календарный день просрочки исполнения обязательства.

5.4. Управляющий не несет ответственности за:

• невыплату эмитентом причитающихся по ценным бумагам периодических платежей или осуществления несвоевременных выплат;
• другие действия эмитента, не поддающиеся разумному контролю со стороны Управляющего;
• все непредсказуемые действия органов исполнительной, законодательной и судебной власти, а также кредитно-денежных органов РФ, прямо или косвенно снижающие стоимость или доходность переданных активов.

5.5. За разглашение сведений, указанных в Главе 7 настоящего договора, виновная сторона возмещает потерпевшей стороне понесенные убытки.

 

6. ФОРС-МАЖОР

6.1. Стороны не несут ответственность за ненадлежащее исполнение условий настоящего договора, если указанное неисполнение было вызвано чрезвычайными и непредотвратимыми обстоятельствами, включая, но, не ограничиваясь: землетрясения, наводнения, пожар, решения органов государственной власти Российской Федерации, которые делают невозможным для сторон выполнение своих обязательств.

6.2. Каждая из сторон при возникновении указанных обстоятельств обязана в течение 5 (пяти) рабочих дней письменно уведомить другую сторону о наступлении таких обстоятельств, указав при этом дату наступления и их характер, и принять все возможные меры для максимального ограничения последствий, вызванных такими обстоятельствами. При этом не извещение или несвоевременное извещение другой стороны влечет за собой утрату права для первой стороны ссылаться на действие обстоятельств непреодолимой силы, как освобождающих от ответственности, если само не извещение не являлось результатом обстоятельств непреодолимой силы.

6.3. Сторона, не исполнившая или ненадлежащим образом исполнившая свои обязательства по настоящему договору вследствие действия обстоятельств непреодолимой силы, не освобождается от ответственности за исполнение иных обязательств по настоящему договору, которые не будут признаны сторонами неисполнимыми.

6.4. Если характер обстоятельств непреодолимой силы таков, что они существенно либо бесповоротно препятствуют достижению сторонами целей настоящего договора или исполнения любой из сторон своих обязательств по настоящему договору остается затрудненным в течение 30 (тридцати) рабочих дней, стороны принимают совместное решение о дальнейшем исполнении условий настоящего договора.

 

7. КОНФИДЕНЦИАЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ.

7.1. Любая информация, передаваемая одной стороной другой в рамках действия настоящего договора, разглашение которой может повлечь причинение убытков другой стороне является конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам в соответствии с законодательством Российской Федерации.

7.2. Указанные обязательства действуют для сторон в течение 1 (одного) календарного года после прекращения настоящего договора.

 

8. ЗАВЕРЕНИЯ И ГАРАНТИИ СТОРОН.

8.1. Стороны заявляют и гарантируют, что ими соблюдены все требования законодательства РФ.

8.2. Стороны подтверждают, что в настоящее время, относящееся к дате заключения настоящего договора, не существует никаких ограничений, которые могли бы препятствовать или делать невозможными операции с Активами с точки зрения свободы распоряжения ими в том объеме, который подтвержден Сторонами на дату подписания настоящего договора.

8.3. Управляющий настоящим заявляет, что все Активы (за исключением средств, направленных на оплату услуг Управляющего по настоящему договору, либо на компенсацию каких-либо обязательств, определенных настоящим договором), всегда являются законной собственностью Клиента, а Управляющий управляет такими Активами исключительно в интересах Клиента и никакого иного юридического или физического лица.

8.4. Стороны настоящим соглашаются рассматривать настоящие заявления и гарантии как существенные условия настоящего договора, по которым между ними достигнута договоренность.

 

9. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА.

9.1. Срок действия договора.

Настоящий договор заключен на один год и вступает в силу с момента передачи Активов в полном составе, указанном в акте сдачи - передачи, согласно п.2.1 настоящего договора.

Если ни одна из Сторон за 30 дней до даты истечения срока действия Договора письменно не уведомит другую Сторону о своем намерении прекратить действие договора, договор считается продленным на тех же условиях и на тот же срок.

9.2. Досрочное прекращение Договора.

Действие настоящего договора может быть прекращено досрочно по основаниям, предусмотренным законодательством РФ. При отказе одной Стороны от доверительного управления, договор прекращает свое действие через 10 рабочих дней после получения противоположной Стороной соответствующего письменного уведомления о расторжении договора.

 

10. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ.

10.1 При получении доходов, полученных в виде дивидендов, на условиях и в порядке ст.214 НК РФ определены особенности уплаты на доходы физических лиц в отношении доходов от долевого участия в организации. Причём пунктом 2 статьи 214 НК РФ определено, что если источником дохода налогоплательщика, полученного в виде дивидендов, является российская организация, то указанная организация признаётся налоговым агентом и определяет сумму налога отдельно по каждому налогоплательщику применительно к каждой выплате указанных доходов по ставке, предусмотренной пунктом 4 статьи  224 Кодекса, в порядке, предусмотренном 275 Кодекса. Все суммы дивидендов, в том числе и выплаты процента по облигациям, полученные в период действия договора, направляются на увеличение инвестиционного портфеля Клиента, в соответствии с утверждённой инвестиционной декларацией и являются дополнительным вложение Клиентом активов (денежные средства и/или ценные бумаги, оцененные по рыночной стоимости на дату вложения) в течение Отчётного периода.

10.2. Клиент является самостоятельным плательщиком своих налогов, возникающих по настоящему договору, за исключением случаев, когда в соответствии с законодательством РФ Управляющий обязан уплачивать налоги с доходов Клиента, полученных при управлении активами.

Управляющий не отвечает за правильность и своевременность исчисления и уплаты Клиентом иных налогов. Расчет налогов производится Клиентом на основании данных, содержащихся в Обязательной отчетности по российским стандартам.

10.3. Во всем остальном, что не предусмотрено настоящим договором, Стороны будут руководствоваться гражданским законодательством РФ и иными нормативными правовыми актами, регулирующими правоотношения, вытекающие из настоящего договора.

10.4. В случае возникновения разногласий Стороны будут стремиться разрешить их путем переговоров. В случае не достижения согласия, споры подлежат разрешению в арбитражном суде г.__________________.

10.5. Клиент ознакомлен, что он вправе запрашивать и получать от Управляющего информацию об эмиссионных ценных бумагах согласно статье б Закона №46-ФЗ от 5 марта 1999 года «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон). Для получения информации согласно указанному Закону Клиент направляет письменный запрос Управляющему с указанием того, по каким ценным бумагам, какую информацию и за какой период Клиент хотел бы получить. Запрос должен быть направлен в оригинале за подписью первого лица и печатью Клиента. Управляющий высылает ответ заказным письмом по почте с оплатой издержек на пересылку и на ксерокопирование заказанной Клиентом информации за счет Клиента.

10.6. Стороны рассматривают документы, переданные с помощью средств факсимильной связи, как переданные надлежащим образом.

Стороны в деловых переговорах могут осуществлять записи переговоров на магнитных носителях. В случае возникновения споров Стороны вправе ссылаться на такие записи, как на допустимые доказательства.

Все уведомления в рамках настоящего договора должны направляться по указанным в договоре реквизитам.

10.7. Все Уведомления о передаче Активов в управление либо их изъятии (выводе), а также приложения и дополнительные соглашения к договору, на которые имеются ссылки в настоящем договоре, являются его неотъемлемой частью.

10.8. При передаче в доверительное управление  денежных средств и/или ценных бумаг, предусматривается их объединение с активами других Клиентов по доверительному управлению, на условиях ст.1025 ГК РФ.

Настоящий договор составлен на 12 (двенадцати) листах в 2 (двух) экземплярах по одному для каждой Стороны, имеющих равную юридическую силу.

 

ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН.

 

Управляющий:

 

 

 

 

 

Клиент:

 

 

 

 

ПОДПИСИ СТОРОН.

 

УПРАВЛЯЮЩИЙ   ______________________________	КЛИЕНТ   _______________________________
______________________________   _______________________  /                        /         М.П.	______________________________     _______________________  /                        /

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 1

к Договору доверительного управления активами

 

№ ____________от _____________________

 

 

Акт приема-передачи

активов Клиента в доверительное управление

 

Выгодоприобретателем по настоящему Договору является _____________________________________.

 

Клиент передает, а Управляющий принимает в доверительное управление следующие активы:

 

Денежные средства, предназначенные для инвестирования:  ________________________  ( ______ _______________________________________________________________________________________);

• Ценные бумаги:

 

№ п/п	Эмитент	Вид, серия	№ государственной регистрации	Номиналь-ная стоимость	Кол-во ценных бумаг в шт.	Реестро-держатель

 

 

Управляющий  производит оценку ценных бумаг:

Государственные ценные бумаги: __________________________________________________________________

 

_______________________________________________________________________________________________

 

Ценные бумаги обращающиеся на ММВБ: __________________________________________________________                                                          

_______________________________________________________________________________________________

 

Ценные бумаги прочих предприятий: _______________________________________________________________

 

_______________________________________________________________________________________________

 

 

 

 

УПРАВЛЯЮЩИЙ   ______________________________________	КЛИЕНТ   _____________________________________
_______________________________   _______________________  /                           /        М.П.	_______________________  /                           /

 

 

 

Приложение № 2

к Договору доверительного управления активами

 

№ ____________от _____________________

 

 

 

 

 

ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ

 

Настоящая Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью Договора доверительного управления активами № ____________ от _____________________; определяет направления и способы инвестирования денежных средств Клиента, сведения о структуре активов и ограничения, накладываемые на деятельность Управляющего.

 

Объект  и структура инвестиционного портфеля которую должен поддерживать Управляющий:

 

 

 

 

При принятии решений об инвестировании средств Клиента Управляющий руководствуется положениями настоящей Инвестиционной декларации. При изменении конъюнктуры на фондовом рынке, Управляющий вправе с предварительного письменного согласия Клиента менять структуру портфеля Клиента и выходить за установленные Инвестиционной декларацией пределы в целях наиболее эффективного использования средств Клиента.

 

 

УПРАВЛЯЮЩИЙ   ______________________________________	КЛИЕНТ   _____________________________________
_______________________________   _______________________  /                           /        М.П.	_______________________  /                           /

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 3

к Договору доверительного управления активами

 

№ ____________от _____________________

 

 

Акт возврата Управляющим

активов Клиента.

 

Управляющий передает, а Клиент принимает следующие активы:

 

• Денежные средства в размере ( ____________________________ ) __________________________________

 

  _______________________________________________________________________________________ рублей;

• Ценные бумаги:

 

№ п/п	Эмитент	Вид, серия	№ государственной регистрации	Номинальная стоимость	Кол-во ценных бумаг в шт.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

 

Управляющий  производит оценку ценных бумаг:

Государственные ценные бумаги: _________________________________________________________________

 

_______________________________________________________________________________________________

 

Ценные бумаги  обращающиеся на ММВБ: __________________________________________________________

 

_______________________________________________________________________________________________

 

Ценные бумаги прочих  предприятий: ______________________________________________________________

 

_______________________________________________________________________________________________

 

Клиент указывает место перевода бумаг:

 

Депозитарий: ___________________________________________________________________________________

 

Регистратор: ____________________________________________________________________________________

 

 

УПРАВЛЯЮЩИЙ   ______________________________________	КЛИЕНТ   _____________________________________
_______________________________   _______________________  /                           /        М.П.	_______________________  /                           /

 

Приложение № 4

к Договору доверительного управления активами

 

№ ____________от _____________________

 

Прейскурант оплаты вознаграждения и возмещения затрат Управляющего.

            Настоящий протокол является неотъемлемой частью Договора доверительного управления.

 

 

1. Вознаграждение Управляющего по настоящему Договору состоит из двух частей: базовое вознаграждение и дополнительное.

Базовое вознаграждение – составляет _____________________ рублей ( без НДС ) за каждый календарный месяц в течение срока действия настоящего Договора, в том числе и в случае, если Договор заключен в течение календарного месяца.

Дополнительное вознаграждение – составляет ____ процентов от суммы чистой прибыли ( чистой прибылью считается разница в оценочной стоимости входящего портфеля, и портфеля сформированного в результате доверительного управления за вычетом расходов на управление ), полученной в результате доверительного управления по итогам прошедшего месяца.

      Кроме того, Доверительный Управляющий  имеет право на получение ежегодного вознаграждения в  размере ____________________  рублей ( без НДС ), за осуществление права на участие в управлении делами Общества.

2.   Расчеты  Доверительного Управляющего с Клиентом управления производятся ежемесячно каждое     7 (Седьмое) число месяца, следующего за расчетным месяцем. Моментом определения прибыли является последний рабочий день расчетного месяца.

 

 

 

 

УПРАВЛЯЮЩИЙ   ______________________________________	КЛИЕНТ   _____________________________________
_______________________________   _______________________  /                           /        М.П.	_______________________  /                           /

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 5

к Договору доверительного управления активами

 

№ ____________от _____________________

 

 

О налогообложении физических лиц.

 

1. В соответствии с п.8  Статьи 214  Налогового кодекса РФ, Управляющий осуществляет расчет и уплачивает сумму налога на доходы Клиента от операций купли-продажи ценных бумаг. Налог подлежит уплате  в течении одного месяца с даты окончания налогового периода .
2. В соответствии с п.1  настоящего Приложения,  Управляющий в безакцептном порядке списывает сумму, необходимую для уплаты НДФЛ, с денежного счёта Клиента. В случае отсутствия на денежном счете Клиента  необходимой суммы, Управляющий оставляет за собой право погасить полученную задолженность Клиента за счет продажи необходимого количества ценных бумаг Клиента.
3. В соответствии с п.1  Статьи 229  Налогового кодекса РФ и п. 2 Статьи 228  Налогового кодекса РФ, Клиента обязан подать налоговую декларацию о полученных доходах в ИМНС РФ по месту  жительства, в срок не позднее 30 апреля года, следующего за истекшим налоговым периодом.

 

 

УПРАВЛЯЮЩИЙ   ______________________________________	КЛИЕНТ   _____________________________________
_______________________________   _______________________  /                           /        М.П.	_______________________  /                           /

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 6

к Договору доверительного управления активами

 

№ ____________от _____________________

 

Уведомление о рисках, связанных с осуществлением операций на российском фондовом рынке.

 

Настоящее уведомление предоставляется Вам в связи с Вашим желанием осуществлять операции на российском фондовом рынке. Главная цель настоящего уведомления - дать Вам основное представление о рисках, которые сопряжены с работой на российском фондовом рынке, и предупредить Вас о возможных убытках, связанных с подобного рода сделками.

Участие в операциях на российском фондовом рынке может нести в себе степень риска, определяющуюся возможными неблагоприятными изменениями многих параметров, не все из которых поддаются прогнозированию.

В первую очередь, это параметры системного характера, являющиеся проявлением особенностей нынешних социально-политических и экономических условий развития Российской Федерации. Риски, вытекающие из возможности ухудшения системных параметров, не связаны с каким-то конкретным инструментом финансового рынка. Они не могут быть объектом разумного воздействия и управления с нашей стороны, они не подлежат диверсификации и не понижаемы. К основным системным рискам мы относим: риск изменения политической ситуации, риск неблагоприятных изменений в российском законодательстве, макро- и микроэкономический риски (резкая девальвация национальной валюты, кризис рынка государственных долговых обязательств, банковский кризис, валютный кризис). К системным рискам мы относим также риски возникновения обстоятельств непреодолимой силы, главным образом стихийного и геополитического характера (внешние военные действия).

Особое внимание необходимо уделять рыночным (или финансовым) рискам, которые в отличие от рисков системных носят более высокий вероятностный характер проявления и требуют более тщательного осмысления.

В общем случае рыночный (или финансовый) риск представляет собой риск прямых убытков или упущенной выгоды, возникающий при осуществлении финансовых операций в связи с возможным неблагоприятным влиянием на них ряда факторов, из которых применительно к российскому фондовому рынку можно выделить следующие:

• Валютный риск. Характеризуется риском возможного неблагоприятного изменения курса рубля но отношению к американскому доллару, при котором Ваши доходы от операций с ценными бумагами, равно как и Ваши инвестиции могут быть подвергнуты инфляционному воздействию (в смысле снижения реальной покупательной способности), вследствие чего Вы можете потерять часть дохода, а в исключительных случаях и понести прямые убытки.

• Процентный риск. Заключается в риске потерь, которые Вы можете понести в результате неблагоприятного изменения рублевой процентной ставки, влияющей на курсовую стоимость облигаций с фиксированным доходом.

• Риск ликвидности. Связан с возможностью потерь при продаже ценных бумаг в связи с изменением оценки их инвестиционных качеств участниками рынка и снижения вероятности реализовать их по необходимой цене.

• Риск банкротства эмитента. Заключается в возможности наступления неплатежеспособности эмитента ценной бумаги, что приведет к резкому падению цены (вплоть до полной потери ликвидности) на такую ценную бумагу (в случае с акциями) или невозможностью погасить ее (в случае с долговыми ценными бумагами). Применительно к акциям этот риск в наибольшей степени определяется финансовым положением и платежеспособностью предприятия-эмитента.
• Риск неправомерных действий в отношении имущества инвестора и охраняемых законом прав инвестора со стороны третьих лиц, включая эмитента, регистратора, депозитария.
• Технический риск. Является следствием общей неразвитости российского рынка ценных бумаг. Заключается в возможности несения потерь вследствие некачественного или недобросовестного исполнения своих обязательств участниками фондового рынка или банками, осуществляющими расчеты. Являясь Клиентом компании, вы получаете возможность свести данный риск к минимуму. Компания в этом случае будет принимать все меры для того чтобы оградить Вас от данного риска. Это в первую очередь связано с тем, что компания оставляет за собой право самостоятельно выбирать и определять партнера по Вашей сделке (при соблюдении всех прочих условий сделки) и таким образом с минимальным риском осуществлять ее доведение до поставки бумаг, либо до расчетов (в зависимости от типа сделки).

Также считаем необходимым отметить, что все вышесказанное не имеет целью заставить Вас отказаться от осуществления операций на фондовом рынке, а лишь призвано помочь Вам понять риски этого вида бизнеса, определить их приемлемость, реально оценить свои финансовые цели и возможности и ответственно подойти к решению вопроса о выборе Вашей инвестиционной стратегии.

______________________

 

            Клиент: ___________________________ /_____________________________________/

                                                                                   М.П.                                                              

 

 

nbsp;