г. _________________                                                                                                 _____________________

 

 

______________________ «______________________», в лице __________________________________________, действующей на основании _____________, Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № __________________ от «__» ____________ 20___ года на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, именуемое в дальнейшем «Управляющий», с одной стороны, и _____________________________ _________________________________, именуемый далее «Учредитель управления», с другой стороны, совместно именуемые «Стороны», заключили настоящий Договор о нижеследующем.

 

1.     ОСНОВНЫЕ ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ ДОГОВОРА

1.1. В целях Договора Стороны согласились использовать следующие основные термины и определения:

1.1.1. Ценная бумага - эмиссионная ценная бумага, соответствующая определению, приведенному в Федеральном законе от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», которая в соответствии с нормативными правовыми актами ФСФР РФ может являться объектом доверительного управления;

1.1.2. Средства инвестирования в Ценные бумаги - денежные средства, являющиеся объектом доверительного управления по настоящему Договору, в том числе:

• денежные средства, находящиеся в собственности Учредителя управления и  передаваемые им Управляющему;
• денежные средства, принадлежащие Учредителю управления и получаемые Управляющим в результате исполнения им своих обязанностей по настоящему Договору;

1.1.3. Активы - Ценные бумаги и Средства инвестирования в Ценные бумаги, переданные в доверительное управление, а также приобретенные в процессе доверительного управления, являющиеся объектом доверительного управления по настоящему Договору;

1.1.4. Отчетная дата - последний день последнего месяца каждого календарного квартала в течение срока действия Договора, дата прекращения действия Договора, а также дата вывода/ ввода Активов Учредителем управления;

1.1.5. Отчетный период - промежуток времени между двумя последовательными Отчетными датами. Для первого отчетного периода – промежуток времени между датой первого ввода активов Учредителя управления и последующей отчетной датой.

1.1.6. Отдельный расчетный счет  - специальный расчетный счет, используемый Управляющим для учета Средств инвестирования в Ценные бумаги в соответствии с настоящим Договором и действующим законодательством;

1.1.7. Счет депо ДУ - счет депо Управляющего, предназначенный для учета Ценных бумаг, являющихся объектом доверительного управления. Ценные бумаги, входящие в состав Активов, могут учитываться на нескольких Счетах депо Д.У.;

1.1.8. Инвестиционная декларация - документ, подписываемый Сторонами, определяющий направления и способы инвестирования Средств инвестирования в Ценные бумаги, обязательный для исполнения Управляющим  (Приложение № 2 к настоящему Договору).

 

1.1.9. Стоимость Активов - величина, определяемая в рублях на каждую Отчетную дату по формуле:

А=ЦБ+ДС+Тр-Об-Р, где:

А - Стоимость Активов;

ЦБ - рыночная стоимость Ценных бумаг, входящих в состав Активов, на Отчетную дату;

ДС - Средства инвестирования в Ценные бумаги на Отчетную дату;

Тр – требования по поставке ценных бумаг и перечислению денежных средств по заключенным сделкам, неисполненные по состоянию на Отчетную дату. Значение Тр рассчитывается исходя из цены, определенной в соответствующих сделках;

Об - обязательства по поставке Ценных бумаг и перечислению денежных средств по заключенным сделкам, неисполненные по состоянию на Отчетную дату. Значение Об рассчитываются исходя из цены, определенной в соответствующих сделках;

Р – расходы, понесенные Управляющим во исполнение договора и не удержанные за счет Активов Учредителя управления на дату оценки стоимости Активов.

1.1.10. Доход от доверительного управления Активами - положительная величина, определяемая в рублях на Отчетную дату по формуле

Д=А(кон)-А(нач)+А(воз)-А(доп), где

Д - Доход от доверительного управления Активами, рассчитывается на каждую Отчетную дату;

А(нач) – значение Стоимости Активов на начало Отчетного периода

А(кон) – значение Стоимости Активов на рассчитываемую Отчетную дату.

А (воз) – изъятые Учредителем управления Активы за отчетный период.

А (доп) – внесенные Учредителем управления Активы за отчетный период.

1.1.11. Рыночная цена Ценной бумаги: величина, определяемая на конкретную дату в соответствии с действующим законодательством. Если одна и та же Ценная бумага допущена к обращению на нескольких фондовых биржах (организаторов торговли), в целях настоящего Договора Управляющий вправе выбрать Рыночную цену Ценной бумаги, сложившуюся на одной из фондовых бирж (у организатора торговли), по своему усмотрению. Рыночная цена Ценной бумаги на выходные и праздничные дни принимается равной Рыночной цене дня, предшествующего выходному и/или праздничному дню. В случае отсутствия возможности рассчитать Рыночную цену Ценной бумаги на Отчетную дату за Рыночную цену Ценной бумаги принимается цена, по которой данные Ценные бумаги котируются в Информационной системе, предназначенной для индикативного котирования ценных бумаг (акций, облигаций, инвестиционных паев), не допущенных к торгам на фондовой бирже (RTS Board). Прочие ценные бумаги, не допущенные к обращению через организаторов торговли, оцениваются по цене приобретения.

1.1.12. Отчет Управляющего - документ, содержащий информацию о составе Активов Учредителя управления, о составе портфеля ценных бумаг, о вознаграждении Управляющего, о движении денежных средств, а также о понесенных расходах, связанных с управлением Активами Учредителя управления за Отчетный период

1.11.13. Рабочий день - день, в течение которого работают банки и фондовые биржи в г. ________-.

 

2. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

2.1. Учредитель управления заявляет о намерении передать Управляющему в доверительное управление Средства инвестирования и Ценные бумаги, а Управляющий обязуется в течение срока доверительного управления, предусмотренного настоящим Договором, осуществлять управление Активами исключительно в интересах Учредителя управления в соответствии с выбранной Учредителем управления инвестиционной декларацией.

Выгодоприобретателем по настоящему Договору является Учредитель управления. Моменты передачи оформляются актами приема-передачи к настоящему договору.

2.2. Учредителем управления в доверительное управление могут быть переданы следующие объекты:

• денежные средства, включая иностранную валюту, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги;
• ценные бумаги, за исключением ценных бумаг, в отношении которых установлены ограничения в соответствии с нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2.3. Учредитель управления гарантирует, что Ценные бумаги, подлежащие передаче в доверительное управление, не находятся в залоге, под арестом, не обременены иными правами третьих лиц. Учредитель управления также заявляет, что ему неизвестно о существовании каких-либо притязаний третьих лиц на указанные Ценные бумаги, а также о наличии судебных разбирательств в отношении указанных Ценных бумаг.

2.4. Передача Активов в доверительное управление не влечет перехода права собственности на Активы к Управляющему.

2.5. Ценные бумаги и Средства инвестирования в Ценные бумаги, приобретаемые Управляющим в собственность Учредителя управления при осуществлении доверительного управления по настоящему Договору, становятся частью Активов с момента получения их Управляющим.

2.6. Доходы, в том числе дивиденды, по Ценным бумагам, входящим в состав Активов, выплаченные деньгами или Ценными бумагами, становятся объектами доверительного управления по настоящему Договору и входят в состав Активов, с момента их зачисления соответственно на Отдельный расчетный счет и/или Счет депо Д.У.

2.7. В случае размещения Ценных бумаг путем распределения пропорционально имеющимся у Учредителя управления ценным бумагам, такие ценные бумаги становятся объектами доверительного управления по настоящему Договору и входят в состав Активов Учредителя управления с момента их зачисления на Счет депо Д.У.

2.8. Активы обособляются от иного имущества Учредителя управления и от имущества Управляющего. В целях совершения сделок с Активами через фондовую биржу или через иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг Средства инвестирования в Ценные бумаги, входящие в состав Активов, могут учитываться на одном расчетном счете в кредитной организации, осуществляющей денежные расчеты по сделкам, совершенным на данной бирже или через организатора торговли на рынке ценных бумаг, вместе с денежными средствами других учредителей управления, с которыми Управляющим заключены договоры доверительного управления. В этих же целях Ценные бумаги, входящие в состав Активов, могут учитываться на одном счете депо в расчетном депозитарии фондовой биржи и иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг вместе с ценными бумагами других учредителей управления, с которыми Управляющим заключены договоры доверительного управления.

2.9. Обязанности Управляющего, возникающие в результате доверительного управления Активами, исполняются Управляющим за счет Активов.

2.10. Учредителем управления могут быть дополнительно переданы Ценные бумаги и/или Средства инвестирования в Ценные бумаги в доверительное управление Управляющему в порядке, предусмотренном настоящим Договором.

2.11. Минимальная сумма Активов, передаваемых в доверительное управление Управляющему Учредителем управления, составляет _______________ (________________) рублей.

 

3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

3.1.  Учредитель управления вправе:

3.1.1. Получать в порядке, предусмотренном настоящим Договором, права, выгоды и доходы, приобретенные в результате осуществления доверительного управления по настоящему Договору, за вычетом вознаграждения Управляющего и всех необходимых расходов;

3.1.2. Вывести Активы или их часть из доверительного управления в порядке, предусмотренном  настоящим Договором. В целях возврата Активов Учредитель управления направляет Управляющему Распоряжение о возврате денежных средств и/или Распоряжение о возврате ценных бумаг (Приложения №5, 6)

3.1.3. Отказаться от настоящего Договора в одностороннем порядке путем представления Управляющему уведомления об отказе от Договора в письменной форме за 1 (Один) месяц до даты расторжения настоящего Договора. Уведомление об отказе от Договора должно содержать реквизиты банковского счета Учредителя управления, на который должны быть возвращены Средства инвестирования в Ценные бумаги, входящие в состав Активов, и/или параметры счета депо Учредителя управления (лицевых счетов Учредителя управления в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг), на которые должны быть возвращены Ценные бумаги, входящие в состав Активов;

3.1.4. После прекращения осуществления Управляющим доверительного управления Активами получить в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Договором, Ценные бумаги и/или Средства инвестирования в Ценные бумаги, составлявшие Активы, за вычетом вознаграждения Управляющего и расходов Управляющего, связанных с доверительным управлением по настоящему Договору;

3.1.5. Требовать от Управляющего предоставления ему копий документов и/или информации, предусмотренных законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;

3.2. Учредитель управления обязан:

3.2.1. Подписать Уведомление о рисках (Приложение №1 к настоящему Договору).

3.2.2. Уплачивать Управляющему причитающееся ему вознаграждение за осуществление доверительного управления по настоящему Договору и возмещать Управляющему понесенные им при осуществлении доверительного управления расходы на основании счетов, выставленных Управляющим, в случае, если Управляющий не имеет возможности удержать причитающееся ему вознаграждение и понесенные им расходы из Активов;

3.2.3.  Письменно извещать Управляющего о выводе денежных средств из состава Активов не менее чем за 10 (десять) рабочих дней.

3.3. Управляющий обязан:

3.3.1. При осуществлении доверительного управления Активами соблюдать Инвестиционную декларацию.

3.3.2. Использовать Средства инвестирования в Ценные бумаги, составляющие Активы, исключительно в соответствии с настоящим Договором.

3.3.3. Использовать для учета Средств инвестирования в Ценные бумаги Отдельный расчетный счет, а для учета прав на Ценные бумаги Счет депо Д.У. (Счета депо Д.У.). В целях совершения сделок с Активами через фондовую биржу или через иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг Управляющий вправе учитывать Средства инвестирования в Ценные бумаги на расчетном счете в кредитной организации, осуществляющей денежные расчеты по сделкам, совершенным на данной бирже или через организатора торговли на рынке ценных бумаг вместе с денежными средствами других Учредителей управления. В этих же целях Ценные бумаги, входящие в состав Активов, могут учитываться на одном счете депо в расчетном депозитарии фондовой биржи и иного организатора торговли на рынке ценных бумаг вместе с ценными бумагами других учредителей управления, с которыми Управляющим заключены договоры доверительного управления.

3.3.4. Совершать сделки с Активами от своего имени, указывая при этом, что он действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона информирована об их совершении Управляющим в качестве доверительного управляющего, а в письменных документах после наименования Управляющего сделана пометка «ДУ».

3.3.5. Вести самостоятельный учет Активов и отражать Активы на отдельном бухгалтерском балансе;

3.3.6. Для учета операций, связанных с выполнением своих обязательств по настоящему Договору и учета имущества Учредителя управления, открыть в системе внутреннего учета отдельный счет доверительного управления (далее - портфель).

3.3.7. Своевременно направлять Учредителю управления Отчет об операциях Управляющего за Отчетный период и иные документы, предусмотренные настоящим Договором.

3.3.8. В случаях, определенных законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, предоставлять Учредителю управления затребованные им копии документов и/или информацию, в объеме, предусмотренном законодательством РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

3.3.9. Прекратить осуществление доверительного управления Активами после истечения срока доверительного управления Активами, а также в случаях одностороннего отказа одной из Сторон от настоящего Договора.

3.3.10. При прекращении осуществления доверительного управления по Договору по любым основаниям передать Активы Учредителю управления в порядке, предусмотренном настоящим Договором.

3.3.11. При подписании настоящего Договора представить Учредителю управления Проспект доверительного управляющего (Приложение № 4 к настоящему Договору)  под  роспись,  письменно уведомлять Учредителя управления обо всех изменениях, указанных в Проспекте доверительного управляющего, не позднее 5 (Пяти)  дней с момента, когда произошли изменения;

3.3.12. При подписании настоящего Договора представить Учредителю управления Методику оценки объектов доверительного управления и Порядок возврата имущества Учредителю управления после расторжения договора доверительного управления ценными бумагами (Приложения № 7, 8 к настоящему Договору) для согласования и подписания.

3.4. Управляющий вправе:

3.4.1. Самостоятельно и от своего имени, в пределах, установленных законодательством РФ и настоящим Договором, осуществлять все права, удостоверенные находящимися в доверительном управлении Ценными бумагами (право на получение дивидендов по акциям и дохода по облигациям, личные неимущественные права акционера акционерного общества, право на истребование платежа в погашение ценной бумаги и т.д.);

3.4.2. Самостоятельно и от своего имени, в пределах, установленных законодательством РФ и настоящим Договором, приобретать за счет Средств инвестирования в Ценные бумаги Ценные бумаги в интересах выгодоприобретателя;

3.4.3. Заключать с принадлежащими Учредителю управления объектами доверительного управления следующие виды сделок:

• покупка-продажа, обмен  ценных бумаг через организаторов торгов;
• покупка-продажа, обмен  ценных бумаг на внебиржевом рынке ценных бумаг;
• погашение ценных бумаг;
• заключение на фондовых биржах расчетных и поставочных срочных контрактов;
• заключение внебиржевых срочных контрактов;
• обмен иностранной валюты на российские рубли;
• передача другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг по договору  доверительного  управления ценными бумагами;
• передача другому профессиональному участнику  рынка ценных бумаг по договору о брокерском обслуживании;
• размещение денежных средств на счетах и во вкладах в кредитных организациях.

3.4.4. Удерживать из Активов вознаграждение Управляющего и все необходимые расходы, связанные с осуществлением доверительного управления по настоящему Договору, в том числе все расходы, связанные с совершением сделок с Активами, хранением Активов и учетом прав на него, а также иные расходы;

3.4.5. Управляющий вправе приостановить доверительное управление, если в результате вывода средств Учредителем управления, сумма Активов составила менее ________________ рублей.

3.4.6. Отказаться от настоящего Договора в одностороннем порядке путем представления Учредителю управления уведомления об отказе от Договора в письменной форме за 1 (Один) месяц до прекращения настоящего Договора.

3.5. Управляющий не вправе при исполнении настоящего Договора совершать следующие сделки:

3.5.1. Приобретать за счет Средств инвестирования в Ценные бумаги, составляющих Активы, Ценные бумаги, находящиеся в его собственности, в собственности его учредителя;

3.5.2. Отчуждать Ценные бумаги, составляющие Активы, в свою собственность, в собственность своих учредителей;

3.5.3. Сделки, в которых Управляющий одновременно выступает в качестве брокера (комиссионера, поверенного, доверительного управляющего) на стороне другого лица без предварительного согласования с Учредителем управления;

3.5.4. Приобретать за счет Средств инвестирования в Ценные бумаги, составляющих Активы, ценные бумаги, выпущенные его учредителями, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные листы организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3.5.5. Приобретать за счет Средств инвестирования в Ценные бумаги, составляющих Активы, ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, в том числе в соответствии с нормами законодательства Российской Федерации о банкротстве, если информация об этом была раскрыта в соответствии с порядком и процедурами раскрытия информации, устанавливаемыми федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

3.5.6. Обменивать Ценные бумаги, составляющие Активы, на ценные бумаги, указанные в подпунктах 3.5.1. - 3.5.5. настоящего Договора;

3.5.7. Отчуждать Ценные бумаги, составляющие Активы, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа на срок, превышающий 30 (Тридцать) календарных дней, а также превышающий срок доверительного управления, предусмотренный настоящим Договором;

3.5.8. Закладывать Ценные бумаги, составляющие Активы, в обеспечение исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением Управляющим настоящего Договора), обязательств своих учредителей, обязательств любых иных третьих лиц;

3.5.9. Передавать Ценные бумаги, составляющие Активы, на хранение с определением в качестве распорядителя и (или) получателя депозита третье лицо;

3.5.10. Передавать Средства инвестирования в Ценные бумаги, составляющие Активы, во вклады в пользу третьих лиц либо вносить указанные средства на счет (счета), распорядителем которого определено третье лицо (лица);

3.5.11. Заключать за счет Средств инвестирования в Ценные бумаги, составляющих Активы, договоры страхования (приобретать страховые полисы), получателями возмещения по которым определены любые третьи лица;

3.5.12. Приобретать неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные в документарной форме;

3.5.13. Совершать иные действия, запрещенные законодательством РФ, в том числе нормативными актами ФСФР РФ.

3.6.Стороны обязуются незамедлительно уведомлять друг друга об изменении своих адресов и/или реквизитов. Сторона, не уведомившая или несвоевременно уведомившая другую Сторону об изменении вышеназванных адресов и/или реквизитов, несет риск последствий такого неуведомления.

3.7. Управляющий не несет ответственности за убытки, возникшие в результате: неблагоприятного изменения конъюнктуры рынка ценных бумаг; невыполнения эмитентом ценных бумаг своих обязательств по их погашению или выплате причитающихся по этим ценным бумагам периодических платежей; влияния других внешних факторов, не поддающихся контролю со стороны Управляющего.

3.8. Учредитель управления и Управляющий обладают иными правами и обязанностями, предусмотренными действующим законодательством РФ, включая нормативные правовые акты ФСФР РФ, и настоящим Договором.

 

4. ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ

4.1. Учредитель управления переводит Средства инвестирования в Ценные бумаги на Отдельный расчетный счет, а Ценные бумаги на Счёт депо Д.У. (Счета депо Д.У.), открытые Управляющим в соответствии  с действующим законодательством. Реквизиты Отдельного расчетного счета и параметры Счета депо Д.У. (Счетов депо Д.У.) указаны в разделе 16 настоящего Договора.

4.2. Датой передачи Активов в доверительное управление Управляющему является:

4.2.1. в отношении Ценных бумаг - дата их зачисления на Счет депо Д.У.;

4.2.2. в отношении Средств инвестирования в Ценные бумаги - дата их зачисления на Отдельный расчетный счет.

4.3. Учредитель управления предоставляет Управляющему уведомление регистратора и/или отчет депозитария, подтверждающие перевод Ценных бумаг на Счет депо Д.У. в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем получения Учредителем управления указанных уведомления (отчета).

4.4. Передача Ценных бумаг в доверительное управление фиксируется Актом приема-передачи Ценных бумаг, подписываемым Сторонами не позднее дня получения Ценных бумаг Управляющим, являющимся Приложением к настоящему Договору. В Акте приема-передачи Ценных бумаг фиксируется стоимость Ценных бумаг, согласованная Сторонами и используемая для расчета Стоимости Активов на дату заключения настоящего Договора.

4.5. Права и обязанности Управляющего по доверительному управлению Активами возникают с даты передачи Активов.

 

5. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕГО

5.1. Вознаграждение Управляющего состоит из Платы за обслуживание счета доверительного управления и Премии за успех.

5.2. Плата за обслуживание счета составляет 1% (один процент) годовых от средней стоимости Активов Учредителя управления за Отчетный период, включая НДС. Плата за обслуживание счета взимается ежеквартально до удержания премии за успех, независимо от результатов деятельности Управляющего.

5.3. Учредитель управления ежеквартально выплачивает Управляющему премию за успех, которая зависит от результатов управления активами Учредителем управления по итогам календарного квартала и составляет следующую величину от полученного прироста активов:

Доходность (годовых)	Премия от прироста активов
0-10%	0%
10-20%	15% от дохода, превышающего 10% годовых, не включая НДС
20% и более	15% от дохода, превышающего 10% годовых, но не превышающего 20% годовых; 20% от дохода, превышающего 20% годовых, не включая НДС

Для расчета стоимости Активов ценные бумаги принимаются к расчету по стоимости согласно Приложению №7 к настоящему договору.

5.4. Сумма вознаграждения Управляющего рассчитывается по итогам каждого календарного квартала, а также на момент расторжения договора и/или ввода либо вывода имущества с учетом дохода, полученного от управления имущества Учредителя управления за отчетный период.

5.5. Вознаграждение Управляющего исчисляется и удерживается Управляющим из Активов в течение 10 (десяти) календарных дней после Отчетной даты.

 

6. Расходы, связанные с исполнением Договора

6.1. Расходы, связанные с исполнением Договора в течение каждого отчетного периода, уплачиваются по мере их возникновения за счет Активов Учредителя управления путем их удержания Управляющим без согласования с Учредителем управления.

К расходам Управляющего относятся расходы, связанные  с:

• совершением сделок и операций с ценными бумагами, составляющими портфель Учредитель управления, в том числе  биржевые сборы (вознаграждения) по тарифам фондовых бирж и иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, сборы (вознаграждения) за оказание клиринговых услуг по тарифам клиринговых организаций, комиссия расчетных депозитариев и прочие;
• перерегистрацией ценных бумаг в реестрах владельцев именных ценных бумаг и проведением операций с ценными бумагами в депозитариях, в соответствии с тарифами соответствующих регистраторов и депозитариев;
• хранением и учетом прав на ценные бумаги, вплоть до момента их возврата Учредителю управления;
• расчетно-кассовым  обслуживанием специального счета по тарифам соответствующей кредитной организации;
• возвратом  имущества Учредителю управления при прекращении осуществления доверительного управления по настоящему Договору, а также расходы, связанные с выводом части имущества из доверительного управления  по настоящему Договору;
• предоставлением Учредителю управления информации и документов согласно законодательству РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
• иные расходы, необходимые для надлежащего исполнения Управляющим обязательств по настоящему  Договору.

6.2. Если денежных средств, находящихся в управлении недостаточно для оплаты расходов, Управляющий по своему усмотрению по текущей рыночной цене производит реализацию ценных бумаг, находящихся в управлении, на сумму, достаточную для оплаты расходов.

6.3. Если реальные расходы окажутся больше удержанной Управляющим суммы, если соответствующие счета на оплату расходов, возникших в рамках Договора, будут получены Управляющим после прекращения его действия, Учредитель управления обязуется оплатить расходы в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты получения об этом письменного уведомления от Управляющего и выставления счета.

6.4. Расходы, связанные с хранением, учетом прав, возврату Активов со дня прекращения доверительного управления до момента возврата Учредителю управления, удерживаются Управляющим из Активов.

 

7. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ.

7.1. Налогообложение доходов от доверительного управления осуществляется в соответствии с порядком, установленным действующим законодательством Российской Федерации.

 

8. ОТЧЕТНОСТЬ И ДОКУМЕНТООБОРОТ

8.1. Управляющий предоставляет Учредителю управления Отчеты Управляющего ежеквартально  в срок не позднее 10 рабочих дней после Отчетной даты.

8.2. Отчет Управляющего содержит сводную информацию о составе Активов Учредителя управления, о вознаграждении Управляющего, о движении денежных средств, о составе портфеля ценных бумаг, а также о понесенных расходах, связанных с управлением Активами Учредителя управления за Отчетный период.

8.3. В случае заключения внебиржевой сделки в Отчете Управляющего указываются максимальная и минимальная цены сделок с такой же ценной бумагой, зафиксированные на организаторе торговли (в случае наличия указанной информации у организаторов торговли), участником торгов  которого является Управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах Управляющего), по результатам торгового дня, в который заключена сделка.

8.4. Отчетные документы, а также иные документы, предусмотренные настоящим Договором, могут направляться Учредителю управления одним из следующих способов: по почте заказным письмом, с помощью факсимильной связи, по электронной почте (e-mail), по адресам, указанным в разделе 16 настоящего Договора. Также Учредитель управления имеет право получать указанные документы в офисе Управляющего. Учредитель управления выбирает предпочтительный способ получения отчета при заполнении Анкеты Клиента. Учредитель управления может изменить способ предоставления информации, уведомив об этом Управляющего в письменном виде.

8.5. Отчетность считается принятой и одобренной Учредителем управления, если в течение трех рабочих дней с момента получения отчетности Учредитель управления не предоставит своих возражений.

8.6. Копии документов и/или информация, затребованные Учредителем управления в соответствии с законом о защите прав и законных интересов инвесторов, направляются Учредителю управления не позднее десяти рабочих дней, следующих за днем получения Управляющим письменного заявления Учредителя управления на предоставление информации и/или документов.

8.7. Управляющий обязан  уведомить Учредителя управления о факте, повлекшем уменьшение стоимости имущества Учредителя управления на 20% и более в отчетном периоде с даты предоставления Учредителю управления последнего Отчета (без учета средств, возвращенных Управляющим Учредителю управления по его требованию, и средств, внесенных Учредителем управления, в отчетном периоде) не позднее следующего рабочего дня за днем, когда наступил указанный факт.

Управляющий обязан  уведомить Учредителя управления о факте, повлекшем уменьшение стоимости имущества Учредителя управления на 50% и более в отчетном периоде с даты предоставления Учредителю управления последнего Отчета (без учета средств, возвращенных Управляющим Учредителем управления по его требованию, и средств, внесенных Учредителем управления, в отчетном периоде) не позднее следующего рабочего дня за днем, когда наступил указанный факт.

Указанные уведомления  могут быть переданы посредством телефонной, факсимильной, электронной связи, курьером,  почтовым отправлением  в устной либо письменной форме с обязательным фиксированием факта произведенного уведомления в журнале уведомлений.

 

9. ДЕЙСТВИЕ ДОГОВОРА

9.1. Договор вступает в силу с момента его подписания Сторонами и действует до 31 декабря года, в котором был подписан Договор.

9.2. Если ни одна из Сторон за 10 (Десять) календарных дней до даты истечения срока действия Договора письменно не уведомит другую Сторону о своем намерении прекратить действие Договора, Договор считается продленным на тех же условиях на 1 календарный год.

9.3. Учредитель управления вправе расторгнуть настоящий Договор в любое время путем направления Управляющему уведомления о расторжении договора в письменном виде. В случае получения Управляющим уведомления Учредителя управления об отказе от Договора, настоящий Договор прекращается в течение 1 (Одного) месяца со дня получения Управляющим уведомления Учредителя управления об отказе от Договора.

9.4. Управляющий вправе расторгнуть договор в следующих случаях:

• неисполнение или ненадлежащее исполнение Учредителем управления своих  обязательств по настоящему Договору или нарушение им требований законодательства РФ.
• снижение стоимости имущества Учредителя управления, находящегося в доверительном управлении, ниже предусмотренной минимальной стоимости портфеля в результате вывода средств Учредителем управления;
• невозможность для Управляющего исполнять свои обязательства по настоящему договору по  причине ликвидации, либо отзыва соответствующих лицензий, решения государственных, либо судебных органов РФ или по другим причинам.

В случае направления Управляющим Учредителю управления уведомления об отказе от настоящего Договора, Договор прекращается по истечении 1 (Одного) месяца со дня направления Управляющим Учредителю управления указанного уведомления.

9.5. Действие Договора может быть прекращено досрочно по основаниям, предусмотренным законодательством РФ.

9.6.     Прекращение действия настоящего Договора не освобождает Стороны от исполнения всех взаимных обязательств по ранее совершенным сделкам и  урегулированию взаимных претензий.

 

10. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН И ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

10.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору Стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством РФ,  в т.ч. актами ФСФР. При этом взыскание неустойки исключает заявление требований о возмещении убытков, но не освобождает Стороны от исполнения обязательств по настоящему Договору.

10.2. Управляющий не несет ответственности перед Учредителем управления в случае невозможности возврата Активов Учредителю управления при прекращении настоящего Договора, если Учредитель управления не сообщил Управляющему необходимые для возврата реквизиты, либо если указанные данные оказались неполными и/или неверными.

10.3. В случае, если конфликт интересов Управляющего и Учредителя управления или других учредителей управления и Управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям Управляющего, нанесшим ущерб интересам Учредителя управления, Управляющий обязан за свой счет возместить убытки Учредителю управления в порядке, установленном гражданским законодательством.

10.4. Стороны в деловых переговорах могут осуществлять записи переговоров на магнитных носителях. В случае возникновения споров Стороны вправе ссылаться на такие записи, как на допустимые доказательства.

10.5.   Все споры или разногласия, возникающие между Сторонами и связанные с заключением, исполнением и расторжением настоящего Договора, должны по возможности разрешаться путем переговоров между Сторонами.

10.6.   При невозможности прийти к единому мнению путем переговоров, разногласия подлежат передаче в Третейский суд ____________________________________________________.

 

11. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ.

11.1. Стороны не несут ответственность за ненадлежащее исполнение условий Договора, если указанное неисполнение было вызвано чрезвычайными и непредотвратимыми обстоятельствами, включая, но, не ограничиваясь: землетрясения, наводнения, пожар, решения органов государственной власти Российской Федерации, которые делают невозможным для Сторон выполнение своих обязательств.

11.2. Каждая из Сторон при возникновении указанных обстоятельств обязана в течение 5 (Пяти) рабочих дней письменно уведомить другую Сторону о наступлении таких обстоятельств, указав при этом дату наступления и их характер, и принять все возможные меры для максимального ограничения последствий, вызванных такими обстоятельствами. Если результатом обстоятельств непреодолимой силы является невозможность Стороны уведомить другую сторону о наступлении указанных обстоятельств, срок уведомления составляет 5 (пять) рабочих дней с момента наступления такой возможности.

11.3. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, указанных в п.11.2 Договора, Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств по Договору, теряет право ссылаться на действие обстоятельств непреодолимой силы, как освобождающих от ответственности.

11.4. Сторона, не исполнившая или ненадлежащим образом исполнившая свои обязательства по Договору вследствие действия обстоятельств непреодолимой силы, не освобождается от ответственности за исполнение иных обязательств по Договору, которые не будут признаны Сторонами неисполнимыми.

11.5. Если характер обстоятельств непреодолимой силы таков, что они существенно либо бесповоротно препятствуют достижению Сторонами целей Договора или исполнения любой из Сторон своих обязательств по Договору остается затрудненным в течение 30 (Тридцати) рабочих дней, Стороны принимают совместное решение о дальнейшем исполнении условий Договора.

 

12. КОНФИДЕНЦИАЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ.

12.1. Любая информация, передаваемая Сторонами друг другу в рамках действия Договора, разглашение которой может повлечь причинение убытков другой Стороне, является конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам в соответствии с законодательством Российской Федерации.

12.2. Указанные обстоятельства действуют для Сторон в течение 1 (Одного) календарного года после прекращения Договора.

 

13. ЗАВЕРЕНИЯ И ГАРАНТИИ СТОРОН.

13.1. Стороны заявляют и гарантируют, что ими соблюдены все требования законодательства РФ.

13.2. Стороны подтверждают, что не существует никаких ограничений, которые могли бы препятствовать или делать невозможными операции с Активами.

13.3. Передача Активов, на распоряжение которыми существуют какие-либо ограничения, которые могли бы препятствовать или делать невозможными операции с Активами, осуществляется только по согласованию Сторон.

13.4. При обнаружении факта существования каких-либо ограничений, которые могли бы препятствовать или делать невозможными операции с Активами, Учредитель управления обязан незамедлительно уведомить Управляющего о таких фактах. При этом Учредитель управления должен указать характер ограничений и предоставить документы, раскрывающие информацию об ограничениях и подтверждающие возможность передачи указанных Активов в доверительное управление. Возможность дальнейшего осуществления доверительного управления такими Активами решается Сторонами путем переговоров.

13.5. Управляющий настоящим заявляет, что Активы являются законной собственностью Учредителя управления, а Управляющий управляет такими Активами исключительно в интересах Учредителя управления и никакого иного третьего лица.

13.6. Стороны настоящим соглашаются рассматривать настоящие заявления и гарантии как существенные условия Договора, по которым между ними достигнута договоренность.

 

14. УВЕДОМЛЕНИЯ

14.1. Уведомление о конфликте интересов.

Учредитель управления уведомлен о том, что Управляющий оказывает услуги, аналогичные описанным в Договоре, третьим лицам и осуществляет сделки и операции с ценными бумагами и денежными средствами в интересах третьих лиц. Такие сделки и операции для третьих лиц могут осуществляться Управляющим на условиях и за вознаграждение, отличающихся от условий и вознаграждения по аналогичным услугам, оказываемым Учредителю управления в рамках Договора.

Учредитель управления уведомлен о том, что сделки и операции с ценными бумагами и денежными средствами в интересах третьих лиц и в собственных интересах Управляющего могут создать конфликт между имущественными и другими интересами Управляющего и Учредителя управления.

14.2. Меры по решению конфликта интересов.

В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и другими интересами Управляющего и Учредителя управления и для уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта интересов, Управляющий в своей профессиональной деятельности, связанной с Договором, обязуется:

• соблюдать безусловный принцип приоритета интересов Учредителя управления над собственными интересами;
• соблюдать принципы равного и справедливого отношения к Учредителям управления, с учетом установленных для различных учредителей управления условий обслуживания и особенностей рыночной ситуации.

14.3. Учредитель управления уведомлен, что он вправе запрашивать и получать от Управляющего информацию об обращении ценных бумаг и сведения об Управляющем согласно статье 6 Закона № 46-ФЗ от 5 марта 1999 года "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (далее - Закон). Для получения информации согласно указанному Закону Учредитель управления направляет письменный запрос Управляющему с указанием того, по каким ценным бумагам, какую информацию и за какой период Учредитель управления хотел бы получить. Запрос направляется на имя Генерального директора Управляющего в простой письменной форме с указанием способа получения ответа. Управляющий подготавливает ответ на запрос в течение 10 (Десяти) календарных дней. Затраты на ксерокопирование заказанной Учредителем управления информации об обращении ценных бумаг возмещаются из Активов Учредителя управления.

14.4. Учредитель управления до заключения Договора был уведомлен, что Управляющий совмещает деятельность по управлению ценными бумагами с брокерской и дилерской деятельностью, в соответствии со следующими лицензиями:

• Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности №_______________ от «__»____________20__г., выдана ФСФР со сроком действия до «__»____________20__г.;
• Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности №_____________ от «__»____________20__г., выдана ФСФР со сроком действия до «__»____________20__г.

 

15. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ

15.1. Каждая из Сторон обязуется не разглашать каким-либо образом полностью или частично информацию об условиях и содержании настоящего Договора, приложений и дополнений к нему третьим лицам без предварительного письменного согласия другой Стороны. Исключением могут являться обстоятельства, при которых разглашение конфиденциальной информации необходимо для исполнения Сторонами своих обязательств по настоящему Договору, или происходит в установленном действующим законодательством порядке.

15.2. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон.

15.3. Заключение настоящего Договора является согласием Учредителя управления со всеми изложенными в Инвестиционной декларации положениями, включая согласие на инвестирование Средств инвестирования, в любые предусмотренные Инвестиционной декларацией Ценные бумаги.

15.4. Во всем остальном, что не предусмотрено Договором, Стороны будут руководствоваться законодательством РФ и иными нормативными правовыми актами РФ, регулирующими правоотношения, вытекающие из Договора.

15.5. Все изменения и дополнения к Договору действительны, если они составлены в письменной форме, подписаны уполномоченными представителями надлежащим образом.

15.6. Все Приложения и дополнения к Договору являются его неотъемлемой частью.

Договор составлен на 10 (десяти) листах в 2 (Двух) экземплярах имеющих равную юридическую силу, по одному для каждой Стороны.

16. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

16.1. Реквизиты Специального счета и параметры Счета депо Д.У. для передачи Активов в доверительное управление по настоящему Договору:

Реквизиты Специального счета:
Расчетный счет ДУ:
Получатель платежа:
Депозитарий
Договор Депозитария с Управляющим
Параметры счета депо Д.У. в Депозитарии

 

16.2. Реквизиты Управляющего

Фирменное наименование (полное)
Место нахождения:
Почтовый адрес:
ЕГРН
ИНН/КПП/ОКПО/ОКВЭД
Тел./Факс/E-mail
Расчетный счет:

 

16.3. Реквизиты Учредителя управления

Фамилия, имя, отчество

Адрес регистрации

Почтовый адрес

ИНН (если есть)

Паспортные данные

Тел./Факс/E-mail

Расчетный счет:

 

17. Подписи представителей Сторон

Управляющий:	Учредитель управления:
__________________ / _______________ /		_________________/ ___________________/
м.п.

 

Приложение № 1

к Договору доверительного управления

№  ______от ______________г.

 

 

Уведомление о рисках

 

г. ______________                                                               «____» ____________ 20___ г.

 

1. Учредитель управления настоящим заявляет, что он полностью осознает тот факт, что любые инвестиции в ценные бумаги являются высоко рискованными по своему характеру. Все решения об инвестировании в ценные бумаги принимаются Управляющим по собственному усмотрению, исходя из условий Инвестиционной декларации, при этом Управляющий не гарантирует Учредителю управления прироста или сохранения стоимости Активов, переданных в доверительное управление.

2. Учредитель управления осведомлен о том, что рыночные цены на ценные бумаги могут, как увеличиваться, так и снижаться, и изменение этих цен находится вне контроля Управляющего.

3. Учредитель управления соглашается с тем, что в случае реализации ценных бумаг в соответствии с распоряжением Учредителя управления после прекращения действия Договора, а также при выводе части Активов из доверительного управления, Учредитель управления несет риск падения курсовой стоимости ценных бумаг в период их реализации, и, следовательно, риск неполучения средств в ожидаемом объеме. В этом случае реализация ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж, производится в стандартные сроки, предусмотренные условиями совершения сделок на фондовой бирже, а иных ценных бумаг - в зависимости от рыночной конъюнктуры по согласованию с Учредителем управления.

4.  Учредитель управления до заключения Договора был уведомлен, что Управляющий совмещает деятельность по управлению ценными бумагами с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с имеющимся у него  лицензиями, соблюдая безусловный принцип приоритета интересов Учредителя управления над собственными интересами.

 

 

 

 

Учредитель управления

 

_________________/___________/

Приложение № 3

к Договору доверительного управления

№  __________  от __________г.

 

АКТ

ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ

ИМУЩЕСТВА

 

г.____________                                                                               «____»____________20___г.

 

____________________ «_________________», в лице __________________________________, действующей на основании __________, именуемое в дальнейшем Управляющий, с одной стороны, и _____________________________________________, именуемый(ая) в дальнейшем Учредитель управления, с другой стороны, составили настоящий Акт о том, что в соответствии с Договором о доверительном управлении имуществом № ________ от _______________ года, Учредитель управления передал, а Управляющий принял следующее имущество:

 

1. Денежные средства в сумме: ______________ (_______________________________________) руб. 00 коп.

 

 

2. Ценные бумаги:

 

Вид ценных бумаг	Оценочная стоимость (руб. за шт.)	Количество (штук)	Общая оценочная стоимость (руб.)

 

Всего в ценных бумагах _____________ (________________________________________________)  рублей 00 коп.

 

 

 

Передал                                                                                 Принял

 

Учредитель управления::	Управляющий:
__________________ /____________/		_________________ / __________________/

 

Приложение № 4

к Договору доверительного управления

№  __________  от __________г.

 

 

ПРОСПЕКТ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО

 

Учредитель управления:_________________________________________________________________

 

1. Сведения о депозитарии(ях) или регистраторе(ах), в котором(ых) Управляющий открывает счет(а) депо или лицевые счета для учета прав на ценные бумаги учредителя(ей) управления:

 

 

 

 

 

 

 

 

2. Сведения о банке(ах) или иной кредитной(ых) организации(ях), в которой(ых) Управляющий открывает банковский(е) счет(а) для расчетов по операциям, связанным, с управлением имуществом учредителя управления:

 

 

 

 

3. Сведения о банке(ах) или иной кредитной(ых) организации(ях), в которой(ых) брокеру, заключающему сделки в интересах Управляющего, открыт специальный брокерский(е) счет(а), на котором хранятся денежные средства, принадлежащие  Управляющему:

 

 

 

 

 

 

С настоящим Проспектом  доверительного управляющего ознакомлен:

 

Подпись Учредителя управления:________________ /___________________________/

«___»____________________ 20___г.

 

Приложение № 5

к Договору доверительного управления

№  __________  от __________г.

 

 

Учредитель управления:_________________________________________________________________

 

 

 

РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ВЫВОД ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ

Прошу вывести находящиеся в доверительном управлении по Договору доверительного управления №_______ от ________________г. денежные средства в сумме _________ (______________________________________________________________________________) руб.

□ на р/счет № ________________ в ____________________________________________,

к/счет № ________________, БИК ___________________.

□ в кассу компании для получения наличными.

"___"_______________ 20___ г.                                   ___________________ /_____________________/

 

 

Приложение № 6

к Договору доверительного управления

№  __________  от __________г.

 

 

Учредитель управления:_________________________________________________________________

 

 

 

РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ВЫВОД ЦЕННЫХ БУМАГ

 

Прошу вывести находящиеся в доверительном управлении по Договору доверительного управления №_______ от ________________г. ценные бумаги:

Данные о ЦБ:

Эмитент ЦБ
Вид, категория (тип), транш, серия ЦБ
Количество ЦБ

Реквизиты для зачисления ЦБ:

Наименование регистратора (депозитария)
№ счета

 

 

 

 

"___"_______________ 20___ г.                                   ___________________ /_____________________/

Приложение № 7

к Договору доверительного управления

№  __________  от __________г.

 

Методика  оценки объектов доверительного управления

 

1. Порядок определения стоимости ценных бумаг

Для расчета цены ценной бумаги используются источники (в следующей последовательности):

• Московская Межбанковская Валютная Биржа (ММВБ)
• Фондовая биржа РТС
• ________________________________
• иные торговые системы и биржевые площадки

Оценка стоимости имущества производится в рублях. В случае необходимости для пересчета из иностранной валюты в рубли используется курс Центрального Банка РФ, установленный на тот день, в который определяется стоимость Имущества.

2. Оценка стоимости ценных бумаг, передаваемых Учредителем управления, осуществляется следующим образом:

2.1. Ценные бумаги, допущенные к обращению через организаторов торговли, оцениваются по рыночной цене, рассчитанной на дату, предшествующую дате пополнения счета Учредителя управления. В случае отсутствия рыночной цены используется цена лучшей заявки на покупку на момент закрытия торгов на дату, предшествующую дате пополнения счета Учредителя управления, а в случае отсутствия заявок на покупку ценные бумаги оцениваются по согласованию Сторон.

2.2. Ценные бумаги, не допущенные к обращению через организаторов торговли, оцениваются по согласованию Сторон.

2.3. В случае если Стороны не пришли к согласию о стоимости ценных бумаг, Управляющий вправе отказать Учредителю управления в приеме данных ценных бумаг.

3. Оценка стоимости ценных бумаг, входящих в имущество Учредителя управления, осуществляется следующим образом ( указываемая в Отчете Доверительного управляющего):

3.1. Ценные бумаги, допущенные к обращению через организаторов торговли, оцениваются по рыночной цене на расчетную дату. В случае отсутствия рыночной цены на расчетную дату используется цена последней сделки по данной ценной бумаге за отчетный период, но не ранее даты приобретения ценной бумаги. При отсутствии сделок в рассматриваемый период используется цена лучшей заявки на покупку на момент закрытия торгов, а в случае отсутствия заявок на покупку ценные бумаги не переоцениваются.

3.2. Ценные бумаги, не допущенные к обращению через организаторов торговли, но имеющие оценку в РТС Board, оцениваются по цене последней сделки по данной ценной бумаге за отчетный период, но не ранее даты приобретения ценной бумаги. При отсутствии сделок в рассматриваемый период используется цена лучшей заявки на покупку на момент закрытия торгов, а в случае отсутствия заявок на покупку ценные бумаги не переоцениваются. Прочие ценные бумаги, не допущенные к обращению через организаторов торговли, оцениваются по цене приобретения.

3.3. Оценка ценных бумаг, приобретенных по первой части сделки РЕПО, производится по цене приобретения.

4. Оценка стоимости ценных бумаг, изымаемых Учредителем управления из состава имущества, осуществляется следующим образом:

4.1. Ценные бумаги, изъятые из состава имущества Учредителя управления, оцениваются по цене, по которой они находились в составе имущества на дату, предшествующую дате вывода.

 

Учредитель управления:	Управляющий:
__________________ /____________/		_________________ / ______________/